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对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户

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  • 2023-06-21 20:56|来源:网络
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试题题目:

【多选题】

对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。A

停止批准新增业务或者分支机构

B、限制或者暂停部分期货业务

C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分

试题答案:

A,B,C

试题解析:

根据《期货交易管理条例》第55条的规定,期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:①限制或者暂停部分期货业务;②停止批准新增业务;③限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用。

今天给大家整理的问题是【对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户】,不知道你答对了没有?那么接下来就让我们一起了解一下该题目的正确答案吧!

(编辑:题库网 )
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