【多选题】
合规管理的基本机制包括( )。
A、合规绩效考核机制
B、合规问责机制
C、合规培训与教育制度
D、诚信举报机制
E、合规文化建设
A,B,C,D
合规管理的基本机制包括:
(一)合规绩效考核机制与合规问责机制
科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责,有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面:一是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责;二是对合规部门管理层和工作人员的问责。
(二)诚信举报机制
诚信举报机制是指通过制度安排、技术保障等措施,鼓励内部员工基于个人的良知、伦理与道德判断或公共利益的考虑,对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报。
(三)合规培训与教育制度
合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。合规培训与教育制度可以分为两个方面:一是对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训,二是对合规部门职员的教育与培训。
今天给大家整理的问题是【合规管理的基本机制包括()。A合规绩效考核机制B合规问责机制C合规培训与教育制度D诚信举报机制】,不知道你答对了没有?那么接下来就让我们一起了解一下该题目的正确答案吧!