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未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以

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  • 2023-06-05 22:39|来源:网络
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试题题目:

【单选题】

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。

A、30万元以上60万元以下

B、3万元以上30万元以下

C、违法所得1倍以上5倍以下

D、违法所得1倍以上10倍以下

试题答案:

详见解析

试题解析:

本题考查《证券投资基金法》的处罚规定。

《证券投资基金法》第一百一十九条规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的:

(1)由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,C选项正确;

(2)没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款;

(3)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

因此,C选项符合题意。

故本题选C选项。

今天给大家整理的问题是【未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以】,不知道你答对了没有?那么接下来就让我们一起了解一下该题目的正确答案吧!

(编辑:题库网 )
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