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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证券监督管理委员

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  • 2023-05-17 22:52|来源:网络
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试题题目:

【多选题】

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

A、责令限期整改

B、监管谈话

C、出具警示函

D、停止介绍业务半年

试题答案:

A,B,C

试题解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

[题库维护老师:STJ]

今天给大家整理的问题是【证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证券监督管理委员】,不知道你答对了没有?那么接下来就让我们一起了解一下该题目的正确答案吧!

(编辑:题库网 )
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