【单选题】
经核查,发现该基金公司在沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务,该基金公司在内部控制方面可能存在的问题是( )。
Ⅰ.制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定
Ⅱ.合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节
Ⅲ.关于××股票投资的相关决策过程未能留痕
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
详见解析
本题考查投资合规性风险的内容。
该基金公司在内部控制方面可能存在的问题有:制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定;合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节;关于××股票投资的相关决策过程未能留痕等。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项在××股票换购时,可导致建仓期基金资产遭受严重损失。
故本题选C选项。
今天给大家整理的问题是【经核查,发现该基金公司在沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务,该基金公司在内部控制方面】,不知道你答对了没有?那么接下来就让我们一起了解一下该题目的正确答案吧!