【单选题】
基金管理人合规部门的合规检查主要包括的事项有( )。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
基金管理人合规部门的合规检查包括:(1)公司是否独立运作;股东会、董事会、监事会是否有效制衡;(2)公平交易制度建设及执行情况。(3)重大关联交易的执行情况。(4)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。(5)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节;是否涵盖了对各类产品、业务的各类风险的管理等。
今天给大家整理的问题是【基金管理人合规部门的合规检查主要包括的事项有( )。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公平交易制度建设】,不知道你答对了没有?那么接下来就让我们一起了解一下该题目的正确答案吧!