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问答类型

基金管理人的合规管理的主要内容是( )。Ⅰ.定期传达监管要求Ⅱ.审核各业务部门对外签订的合同

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  • 2023-05-01 02:06|来源:网络
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试题题目:

【单选题】

基金管理人的合规管理的主要内容是( )。Ⅰ.定期传达监管要求Ⅱ.审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息Ⅲ.检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性Ⅳ.开展法律咨询

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:

D

试题解析:

具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

今天给大家整理的问题是【基金管理人的合规管理的主要内容是( )。Ⅰ.定期传达监管要求Ⅱ.审核各业务部门对外签订的合同】,不知道你答对了没有?那么接下来就让我们一起了解一下该题目的正确答案吧!

(编辑:题库网 )
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