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题库财经类问题库

问答类型

我国证券公司的主要监管制度包括( )。Ⅰ.合规管理制度Ⅱ.以诚信与资质为标准的市场准入制度Ⅲ.

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  • 2023-04-04 01:04|来源:网络
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试题题目:

【单选题】

我国证券公司的主要监管制度包括( )。

Ⅰ.合规管理制度

Ⅱ.以诚信与资质为标准的市场准入制度

Ⅲ.业务许可制度

Ⅳ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:

详见解析

试题解析:

本题考查我国证券公司的监管制度。

我国证券公司监管制度包括:

(1)业务许可制度;

(2)以诚信与资质为标准的市场准入制度;

(3)分类监管制度;

(4)以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度;

(5)合规管理制度;

(6)客户交易结算资金第三方存管制度;

(7)信息报送与披露制度。

故本题选A选项。

今天给大家整理的问题是【我国证券公司的主要监管制度包括( )。Ⅰ.合规管理制度Ⅱ.以诚信与资质为标准的市场准入制度Ⅲ.】,不知道你答对了没有?那么接下来就让我们一起了解一下该题目的正确答案吧!

(编辑:题库网 )
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