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问答类型

关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足

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  • 2023-04-30 03:16|来源:网络
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试题题目:

【单选题】

关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是( )

Ⅰ.建立健全合规管理组织架构

Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障

Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改

Ⅳ.审批合规管理的基本制度

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:

D

试题解析:

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。

今天给大家整理的问题是【关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足】,不知道你答对了没有?那么接下来就让我们一起了解一下该题目的正确答案吧!

(编辑:题库网 )
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