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基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程

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  • 2023-04-29 15:26|来源:网络
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试题题目:

【单选题】

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:

C

试题解析:

合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

今天给大家整理的问题是【基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程】,不知道你答对了没有?那么接下来就让我们一起了解一下该题目的正确答案吧!

(编辑:题库网 )
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