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题库财经类问题库

问答类型

证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()。A风险隔离制度B内部控制制度C

  • 高校考试信息汇集大学生热门考试资讯
  • 2023-03-14 12:50|来源:网络
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试题题目:

【多选题】

证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括( )。

A、风险隔离制度

B、内部控制制度

C、合规检查制度

D、介绍业务规则

试题答案:

A,B,C,D

试题解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

今天给大家整理的问题是【证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()。A风险隔离制度B内部控制制度C】,不知道你答对了没有?那么接下来就让我们一起了解一下该题目的正确答案吧!

(编辑:题库网 )
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