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问答类型

中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对( )采用多样化的方式进行调查。 A商业银行从事产

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  • 2023-03-13 17:04|来源:网络
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试题题目:

【多选题】

中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对( )采用多样化的方式进行调查。

A、商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况

B、商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务对投资者的保护情况

C、商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性和合规性,操作程序的规范性,以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况

D、商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况

E、商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况

试题答案:

详见解析

试题解析:

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第五十六条规定,对于以下事项,中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查:

(1)商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况;

(2)商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性与合规性,操作程序的规范性,以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等;

(3)商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况,以及对相关产品风险的控制情况。

故本题应选A、B、C、D、E选项。

今天给大家整理的问题是【中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对( )采用多样化的方式进行调查。 A商业银行从事产】,不知道你答对了没有?那么接下来就让我们一起了解一下该题目的正确答案吧!

(编辑:题库网 )
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