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问答类型

从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题,也反映了公司内部控制

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  • 2023-01-17 11:39|来源:网络
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试题题目:

【单选题】

从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题,也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏,从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核,表述不正确的是( )。

A、合规审核计划可以引入第三方评估

B、一旦审核开始,不能变更计划

C、基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划

D、合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低

试题答案:

详见解析

试题解析:

本题考查合规审核的内容。

A选项正确,合规审核计划可以引入第三方评估。

B选项错误,一旦审核开始,不能随意变更计划。

C选项正确,基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划。

D选项正确,合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低。

故本题选B选项。

今天给大家整理的问题是【从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题,也反映了公司内部控制】,不知道你答对了没有?那么接下来就让我们一起了解一下该题目的正确答案吧!

(编辑:题库网 )
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