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投资咨询有限公司接受某上市公司委托,为该公司提供投资咨询意见。田某系该投资咨询公司的从业咨

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  • 2022-12-30 22:36|来源:网络
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试题题目:

【简述题】

投资咨询有限公司接受某上市公司委托,为该公司提供投资咨询意见。田某系该投资咨询公司的从业咨询人员,在为该公司提供咨询服务过程中,直接了解到了一些内幕信息,认定其有较好的投资价值。于是.赵某授意其妻连某买入该公司股票。但后谊公司股票不升反降,田某被套,造成大笔损失。为了将股价抬高从而抛售,田某以该投资咨询公司名义在媒体上发表评论,鼓吹该上市公司投资回报,导致大批投资者纷纷买入该公司股票,股价在短时期内大幅上涨,连某股票顺利解套。事后,由于该公司股价没有了好消息支持,股票价格逐渐回落,在高位购买该股票的投资者损失惨重。田某的行为败露后,证券监管机关没收了其非法所得7万元,并处以l5万元罚款。问题:(1)田某授意其妻连某买入该公司股票,张某听从其意见买卖该股票。这在证券市场规制法上是什么行为?(2)为了将股价抬高从而抛售,田某以该投资咨询公司名义在媒体上发表评论,鼓吹该上市公司投资回报,导致大批投资者纷纷买人该公司股票,股价在短时期内大幅上涨,连某股票顺利解套。赵某的行为,在证券市场规制法上是什么行为?

试题答案:

详见解析

试题解析:

(1)赵某授意其妻连某买入该公司股票,张某听从其意见买卖该股票,这在证券市场规制法上是内幕交易行为。内幕交易,是指内幕信息的知情人和非法获知内幕信息的人,利用内幕信息进行证券交易的行为。

(2)赵某的行为,在证券市场规制法上是操纵证券市场的行为。操纵证券市场是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的,利用其资金、信息和其他优势制造虚假的证券交易量以影响交易价格的行为。

今天给大家整理的问题是【投资咨询有限公司接受某上市公司委托,为该公司提供投资咨询意见。田某系该投资咨询公司的从业咨】,不知道你答对了没有?那么接下来就让我们一起了解一下该题目的正确答案吧!

(编辑:题库网 )
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